La Securities and Exchange Commission statunitense ha avviato procedimenti giudiziari contro 38 entit\u00e0 accusate di aver presentato Form ADV fraudolenti tra il 2025 e il 2026 per accreditarsi presso gli investitori retail come consulenti d’investimento legittimi.<\/p>\n
Nelle denunce depositate presso la United States District Court for the District of Colorado, l’autorit\u00e0 sostiene che le 38 entit\u00e0 abbiano reso dichiarazioni false rilevanti nei Form ADV per costruirsi una credibilit\u00e0 fittizia presso gli investitori statunitensi.<\/p>\n
Secondo la SEC, diversi convenuti hanno avuto accesso al sistema di deposito da indirizzi IP situati in giurisdizioni estere e non hanno poi dato seguito alle richieste dei legali della SEC di produrre documentazione a supporto.<\/p>\n
Le denunce precisano che le entit\u00e0 hanno indicato falsi indirizzi commerciali in Colorado, dove non avevano alcuna presenza fisica, insieme a numeri di telefono disattivati o assegnati ad attivit\u00e0 non collegate.<\/p>\n
La SEC ha rilevato che i depositi di pi\u00f9 presunti exempt reporting adviser presentavano dati numerici e strutture proprietarie identici o quasi identici.<\/p>\n
Inoltre, i depositi dichiaravano che i bilanci dei fondi privati gestiti dalle entit\u00e0 erano sottoposti a revisione da parte di societ\u00e0 di revisione indipendenti, che per\u00f2 non risultano in alcun registro contabile federale o statale. Alcune entit\u00e0 utilizzavano anche siti web promozionali con falsi certificati di registrazione.<\/p>\n
Gli atti depositati in tribunale contestano alle entit\u00e0 la violazione delle Sezioni 204(a) e 207 dell’Investment Advisers Act del 1940.<\/p>\n
La SEC chiede ingiunzioni permanenti contro ulteriori violazioni, ingiunzioni comportamentali che vietino ai convenuti di presentare Form ADV come exempt reporting adviser e sanzioni pecuniarie civili.<\/p>\n
Laura D\u2019Allaird, responsabile della Cyber and Emerging Technologies Unit della Divisione Enforcement della SEC, ha osservato che i casi riguardano un abuso su larga scala dei depositi dei consulenti da parte di soggetti, molti dei quali probabilmente con base all’estero, che cercano di sfruttare l’interesse per le tecnologie emergenti.<\/p>\n
La SEC ha confermato di aver rimosso dal proprio sito web i depositi ERA di tutte le 38 entit\u00e0 citate e ha ringraziato il Federal Bureau of Investigation per il supporto fornito nell’ambito dell’Operation Level Up.<\/p>\n
A seguito delle azioni di enforcement, l’Office of Investor Education and Assistance della SEC ha diffuso un avviso che mette in guardia il pubblico dai truffatori che sfruttano i depositi come exempt reporting adviser per simulare legittimit\u00e0.<\/p>\n
L’avviso invita gli investitori alla massima cautela nei confronti di qualsiasi presunto exempt reporting adviser che si rivolga direttamente a clienti retail o dichiari di essere pienamente registrato presso la SEC.<\/p>\n
Secondo le accuse della SEC, sono state violate le Sezioni 204(a) e 207 dell’Investment Advisers Act del 1940.<\/p><\/details>\n I depositi riportavano indirizzi commerciali inesistenti in Colorado, numeri di telefono disattivati o intestati ad altre attivit\u00e0, strutture proprietarie identiche e riferimenti a societ\u00e0 di revisione non iscritte ad alcun registro.<\/p><\/details>\n<\/div><\/div>Quali informazioni false sono state riscontrate nei Form ADV?<\/h3><\/summary>