La Securities and Exchange Commission statunitense ha proposto di aggiornare le norme e i moduli che disciplinano i transfer agent registrati, per tenere conto dei progressi tecnologici e dell’evoluzione dei processi operativi.
Aggiornare norme datate per l’infrastruttura dei titoli statunitense
I transfer agent svolgono funzioni chiave nel sistema nazionale di compensazione e regolamento degli Stati Uniti. Il quadro normativo che disciplina questi soggetti non ha subito aggiornamenti sostanziali da quando le prime norme furono adottate tra la fine degli anni Settanta e l’inizio degli anni Ottanta.
Gli aggiornamenti proposti intendono rispondere ai cambiamenti del mercato, tra cui la diffusione della tenuta elettronica dei registri, delle comunicazioni elettroniche e della tecnologia blockchain nei trasferimenti di azioni e nelle offerte di titoli.
In base alla proposta della SEC, le norme e i moduli esistenti verrebbero modificati, una norma verrebbe abrogata e verrebbero introdotti nuovi requisiti per i transfer agent registrati e le loro attività.
Consultazione pubblica e pubblicazione
La SEC ha pubblicato il documento di proposta sul proprio sito ufficiale; seguirà la pubblicazione nel Federal Register. Il pubblico e gli operatori di mercato avranno 60 giorni per inviare osservazioni dalla pubblicazione della proposta nel Federal Register.
Domande frequenti
Qual è la portata della proposta della SEC sui transfer agent?
La proposta della SEC aggiorna norme e moduli esistenti, abroga una norma e introduce nuove disposizioni per coprire l’operatività attuale, comprese le comunicazioni elettroniche, la tenuta elettronica dei registri e la tecnologia blockchain.
Quanto dura la consultazione pubblica sulla proposta della SEC relativa ai transfer agent?
La consultazione pubblica resta aperta per 60 giorni dalla pubblicazione della proposta nel Federal Register.
