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La SEC accusa 38 entità di false dichiarazioni nei depositi come exempt reporting adviser

Notizie
La SEC accusa 38 entità di false dichiarazioni nei depositi come exempt reporting adviser

La Securities and Exchange Commission statunitense ha avviato procedimenti giudiziari contro 38 entità accusate di aver presentato Form ADV fraudolenti tra il 2025 e il 2026 per accreditarsi presso gli investitori retail come consulenti d’investimento legittimi.

Dettagli delle presunte false dichiarazioni nel Form ADV

Nelle denunce depositate presso la United States District Court for the District of Colorado, l’autorità sostiene che le 38 entità abbiano reso dichiarazioni false rilevanti nei Form ADV per costruirsi una credibilità fittizia presso gli investitori statunitensi.

Secondo la SEC, diversi convenuti hanno avuto accesso al sistema di deposito da indirizzi IP situati in giurisdizioni estere e non hanno poi dato seguito alle richieste dei legali della SEC di produrre documentazione a supporto.

Le denunce precisano che le entità hanno indicato falsi indirizzi commerciali in Colorado, dove non avevano alcuna presenza fisica, insieme a numeri di telefono disattivati o assegnati ad attività non collegate.

La SEC ha rilevato che i depositi di più presunti exempt reporting adviser presentavano dati numerici e strutture proprietarie identici o quasi identici.

Inoltre, i depositi dichiaravano che i bilanci dei fondi privati gestiti dalle entità erano sottoposti a revisione da parte di società di revisione indipendenti, che però non risultano in alcun registro contabile federale o statale. Alcune entità utilizzavano anche siti web promozionali con falsi certificati di registrazione.

Violazioni contestate e misure di enforcement

Gli atti depositati in tribunale contestano alle entità la violazione delle Sezioni 204(a) e 207 dell’Investment Advisers Act del 1940.

La SEC chiede ingiunzioni permanenti contro ulteriori violazioni, ingiunzioni comportamentali che vietino ai convenuti di presentare Form ADV come exempt reporting adviser e sanzioni pecuniarie civili.

Laura D’Allaird, responsabile della Cyber and Emerging Technologies Unit della Divisione Enforcement della SEC, ha osservato che i casi riguardano un abuso su larga scala dei depositi dei consulenti da parte di soggetti, molti dei quali probabilmente con base all’estero, che cercano di sfruttare l’interesse per le tecnologie emergenti.

La SEC ha confermato di aver rimosso dal proprio sito web i depositi ERA di tutte le 38 entità citate e ha ringraziato il Federal Bureau of Investigation per il supporto fornito nell’ambito dell’Operation Level Up.

Indicazioni dell’autorità per gli investitori retail

A seguito delle azioni di enforcement, l’Office of Investor Education and Assistance della SEC ha diffuso un avviso che mette in guardia il pubblico dai truffatori che sfruttano i depositi come exempt reporting adviser per simulare legittimità.

L’avviso invita gli investitori alla massima cautela nei confronti di qualsiasi presunto exempt reporting adviser che si rivolga direttamente a clienti retail o dichiari di essere pienamente registrato presso la SEC.

Domande frequenti

Quali leggi avrebbero violato le 38 entità?

Secondo le accuse della SEC, sono state violate le Sezioni 204(a) e 207 dell’Investment Advisers Act del 1940.

Quali informazioni false sono state riscontrate nei Form ADV?

I depositi riportavano indirizzi commerciali inesistenti in Colorado, numeri di telefono disattivati o intestati ad altre attività, strutture proprietarie identiche e riferimenti a società di revisione non iscritte ad alcun registro.

Fonti

Materiali di riferimento principali

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