La Securities and Exchange Commission statunitense ha accusato tre residenti di Toms River, nel New Jersey, per una presunta frode per affinità da 47 milioni di dollari ai danni di membri delle comunità ebraiche ortodosse del New Jersey e di New York.
Accuse di appropriazione indebita di fondi e pagamenti di tipo Ponzi
Secondo la denuncia depositata presso il tribunale federale del Distretto del New Jersey, tra novembre 2019 e giugno 2023 Leor Moshe ha gestito Capital Funding ASAP LLC, raccogliendo capitali da oltre 87 investitori. Moshe avrebbe detto ai potenziali investitori che il loro denaro sarebbe servito a finanziare prestiti a breve termine per piccole imprese, offrendo rendimenti fissi che in alcuni casi superavano il 30%.
Anziché destinare il capitale al finanziamento delle piccole imprese, secondo la SEC Moshe si sarebbe appropriato di oltre 11 milioni di dollari per uso personale e avrebbe utilizzato più di 850.000 dollari per pagamenti di tipo Ponzi a investitori precedenti. Le perdite complessive degli investitori, distribuiti in sette Stati, hanno superato i 25 milioni di dollari.
Attività di intermediazione non registrata e misure richieste dall’autorità
La SEC sostiene inoltre che Moshe abbia pagato Jacob Goldman e Isaac Odes, anch’essi residenti a Toms River, per reclutare investitori nello schema. Né Goldman né Odes erano registrati come broker-dealer o collegati a un broker-dealer registrato. I due avrebbero raccolto oltre 23 milioni di dollari da almeno 25 investitori, negoziandone le condizioni e agevolandone la raccolta.
L’azione contesta a Moshe la violazione delle disposizioni antifrode della normativa federale sui valori mobiliari, mentre Goldman e Odes sono accusati di aver violato gli obblighi di registrazione dei broker previsti dal Securities Exchange Act del 1934. La SEC chiede ingiunzioni permanenti, la restituzione dei profitti illeciti con gli interessi maturati prima della sentenza, sanzioni civili e un’ingiunzione comportamentale nei confronti di Moshe. La Procura federale (US Attorney’s Office) per il Distretto del New Jersey ha inoltre annunciato parallele accuse penali contro Moshe.
